SEC称前高盛银行家安排向加纳官员行贿

Mike 2023年11月16日 11:44 0

SEC称前高盛银行家安排向加纳官员行贿

SEC称前高盛银行家安排向加纳官员行贿SEC称前高盛银行家安排向加纳官员行贿2020年4月14日星期二 10:44美国监管机构周一在一起民事诉讼中说，一位前高盛集团(Goldman Sachs Group Inc., GS)银行家安排向加纳政府官员行贿数百万美元，以帮助一家客户赢得一份发电厂合同。

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)指控，高盛伦敦子公司前高管Asante Berko安排了高达450万美元的贿赂，帮助一家土耳其能源公司赢得建设发电厂的合同。SEC称，这家能源公司将资金转入一家中介机构，后者随后向加纳官员行贿。SEC未透露这家能源公司的名字。

SEC指控，Berko本人还向加纳国会议员和其他政府官员行贿总计6.6万美元。Berko于2016年离开高盛。

Berko的一名律师未对该诉讼置评。SEC这起诉讼指控Berko违反了美国《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act)。这项法律禁止个人和公司为了赢得业务向海外官员提供任何有价值之物。

SEC在一份新闻稿中说，Berko曾试图向这家银行隐瞒这一计划，该行的合规管理人士质疑这笔交易是如何安排的。SEC的起诉书说，在上述能源公司拒绝解释中介公司所担任的角色后，这家银行终止了参与该项目。SEC的诉讼书没有点名高盛。

高盛发言人Nicole Sharp称∶“高盛全力配合了SEC的调查，正如SEC在新闻稿中所述，公司合规人员采取了适当的措施，阻止了公司参与这起交易。”

SEC称，这家能源公司因Berko成功安排这一交易向他支付了200万美元。SEC的起诉书说，这些款项违反了Berko与其银行的雇佣协议。

SEC的诉讼书称，Berko知道，如果这家能源公司赢得该合同并由其银行为此安排融资，银行方面将获得1,000万美元的手续费。根据SEC的起诉书，这笔交易将提升Berko的业绩和在该行的地位。

在向布鲁克林联邦法院提起的诉讼中，SEC要求Berko支付罚款，并返还他通过该计划获取的任何报酬。