8月受罚上市公司数量激增较上月环比增加逾五成

8月受罚上市公司数量激增较上月环比增加逾五成

截至8月底，新《证券法》自今年3月份正式开始实施已有半年时间，7月底最高人民法院颁布施行《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》，也标志着中国版的证券集体诉讼制度正式出台。统计显示，整个8月份沪深两市有140家公司受罚，数量较7月份环比增加53.85%。

140家公司违规受罚

据统计，8月份违规受罚公司是140家，违规类型包括未及时披露公司重大事项、业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述或其他问题；处理人开出的处分涉及罚款、警告、责令改正、行政处罚。

上述公司中有延安必康、雅本化学、千山退等48家公司受到罚金处罚，占受罚公司比例的34.28%。单个公司罚金区间在6300元至2100万元不等，这些公司累计罚金额度为4517.13万元，远高于7月份710万元的罚金。

其中，8月17日，延安必康收到陕西证监局下发的《行政处罚事先告知书》，2015-2018年延安必康的控股股东及其关联方非经营性占用公司资金累计44.97亿元，其中，2015年发生额为7.05亿元，占当期披露净资产的13.42%，期末余额为6.71亿元；2016年发生额为13.72亿元，占当期披露净资产的16.21%，期末余额为18.85亿元；2017年发生额为16.48亿元，占当期披露净资产的17.70%，期末余额为20.73亿元；2018年发生额为7.72亿元，占当期披露净资产的8.06%，期末余额为27.46亿元。

另外，公司通过虚假财务记账、伪造银行对账单等方式，掩盖上述关联方非经营性占用上市公司资金情况，导致上市公司相关年度报告披露的货币资金账实不符，存在虚增货币资金情形。

8月新增七公司被调查

与此同时，8月份两市新增*ST中南、宁波韵升、锦龙股份、*ST长动、*ST联络、*ST胜利、ST八菱被证监会立案调查。其中，8月7日，*ST胜利收到证监会《调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《证券法》有关规定，证监会决定对公司立案调查。

值得注意的是，4月29日，*ST胜利曾发布《关于公司2019年度前期会计差错更正专项说明审核报告》，该会计差错更正涉及2016年、2017年、2018年的合并及母公司财务报表。更正的主要原因是全资子公司智诚光学开具增值税发票未交给相关客户，并虚假销售材料，导致收入不实，往来不符。现对不实交易及往来客户进行调查核实，并进行跨期调整。此外，智诚光学为了调节利润，部分材料未入账，导致年末存货盘点不符，供应商往来核对不符，成本不实。

对于*ST胜利被调查一事，广东环宇京茂律师事务所谢良律师向《大众证券报》记者表示，*ST胜利被查大概率与其会计差错有关，若其会计差错被证监会进一步查处认定，预计在2017年4月20日至2020年4月28日期间净买入*ST胜利股票的投资者或有望索赔，最终索赔条件须依证监会处罚决定以及法院认定为准。

另外，需要提及的是，中恒电气8月20日收到公司董事长、董事朱国锭转发的调查通知书，因其涉嫌操纵中恒电气股价、拒不配合国务院证券监督管理机构依法履行职责，涉嫌违反相关证券法律、法规，证监会决定对其进行立案调查。这也是新《证券法》实施以来，因拒不配合调查被立案的第一案。

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