新三板企业可转板上市了重庆证监局先行出台护航措施

新三板企业可转板上市了重庆证监局先行出台护航措施

3月6日晚间，证监会就《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》公开征求意见，备受市场关注的新三板转板上市制度揭开面纱。

上游新闻・重庆商报记者获悉，重庆证监局于3月5日出台了《关于重庆辖区新三板挂牌公司公开发行辅导验收工作的通知》，培育转板上市企业。

申请转板上市应为新三板精选层挂牌公司

按照证监会《指导意见》，建立转板上市机制是新三板改革的关键措施之一，有助于打通中小企业成长壮大的市场通道，充分发挥新三板市场承上启下的作用，实现多层次资本市场的互联互通。

新三板转板上市机制将以试点方式稳步推进，试点期间，符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板上市。

从转板上市条件看，申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌一年以上。挂牌公司转板上市的，应当符合转入板块的上市条件。转板上市条件应当与首次公开发行并上市的条件保持基本一致，交易所可根据监管需要提出差异化要求。

此外，转板上市由交易所依据上市规则审核并作出决定。挂牌公司申请转板上市应当按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人等。

《指导意见》对转板上市的监管也作出明确安排。一是严格转板上市审核，交易所建立审核机制，依法依规开展审核。二是明确转板上市衔接，沪深交易所建立审核沟通机制，确保审核尺度基本一致。三是压实保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构的责任。四是证监会将加强对交易所审核工作的监督。五是强化责任追究，对于转板上市中的违法违规行为，证监会将依法依规严肃查处等。

渝企新安洁已经申报新三板精选层挂牌

重庆证监局于3月5日出台了《关于重庆辖区新三板挂牌公司公开发行辅导验收工作的通知》，培育转板上市企业。

《通知》面向各证券公司，表示：

按照中国证监会非上市公众公司监管部有关工作安排，我局已启动辖区新三板挂牌公司向不特定合格投资者公开发行股票辅导验收工作。

一、保荐机构应按《辅导备案登记材料目录》要求向我局提交辅导备案登记申请材料。

二、辅导期间，保荐机构应按我局要求报送辅导进展报告，出现终止辅导协议、更换保荐代表人等情况，应在5个工作日内向我局报告。

三、保荐机构应当制作工作底稿，详细记录保荐机构在辅导及持续督导期间的培训内容和次数、与辅导对象沟通情况、帮助解决的问题等辅导工作。

四、辅导工作完成后，保荐机构应按《辅导验收申请材料目录》要求向我局提交辅导验收申请材料。验收申请材料齐备后，我局将启动验收工作，验收通过后将向保荐机构出具《辅导工作无异议函》。

五、对已在我局IPO辅导备案的挂牌公司，保荐机构仅需向我局提交关于拟变更目标板块的书面说明，无需撤回重新申请辅导备案；对已在我局完成IPO辅导验收的挂牌公司，保荐机构可直接申报，无需重新申请辅导验收，在向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请出具自律监管意见时，应补充说明相关培训情况。

六、保荐代表人签字推荐挂牌公司公开发行项目数量与主板、创业板、科创板相关要求一致。最近3年内在挂牌公司公开发行项目中担任过项目协办人，满足保荐代表人资格条件的，可申请注册为保荐代表人。

七、疫情防控期间，暂采用电子申报方式，并电话确认。后续变更申报方式将另行通知。

上游新闻・重庆商报记者获悉，目前新三板挂牌重庆企业的新安洁，于2月27日发布了拟在精选层挂牌辅导备案信息公示，接受申万宏源证券辅导。新安洁为此前对已在重庆证监局IPO辅导备案的挂牌公司，按照最新《通知》，保荐机构仅需向重庆证监局提交关于拟变更目标板块的书面说明，无需撤回重新申请辅导备案，但新安洁IPO辅导券商为瑞信方正证券，而非新三板主办券商申万宏源证券，如何协调，有待最后的处理。

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