咨询顾问私募基金产品 咨询顾问私募基金产品有哪些

各位老铁们好，相信很多人对咨询顾问私募基金产品都不是特别的了解，因此呢，今天就来为大家分享下关于咨询顾问私募基金产品以及咨询顾问私募基金产品有哪些的问题知识，还望可以帮助大家，解决大家的一些困惑，下面一起来看看吧！

本文目录

1. 投资咨询，投资顾问公司可以做私募备案吗
2. 通过了证券分析师和投资顾问，可以进入私募证券、股权基金做分析师吗？自己有证券账户？
3. 信托和私募基金有什么区别？
4. 私募基金运作有哪些成本费用

投资咨询，投资顾问公司可以做私募备案吗

不可以。虽然理论上如果取得私募备案牌照就可以发，但考虑到目前协会在审核备案时要求专项经营，基本上经营范围内原有咨询、投资咨询等等字样的都要求去掉，所以一个咨询顾问公司实际上基本很难备案私募牌照，也就设立不了FOF了。

通过了证券分析师和投资顾问，可以进入私募证券、股权基金做分析师吗？自己有证券账户？

我在金融行业做了十几年，前几年在证券公司，后几年一直在私募公司，你说的这些东西我很熟。我认为通过证券分析师和投资顾问，并不能保证你能进入私募证券或者股权基金做分析师，因为两者的基本从业条件和能力要求是不同，而且，证券从业人员不允许炒股，基金从业人员在报备的前提下是允许炒股的。

早前，证券从业考试有5门考试，分别是基础，交易，分析，基金，发行与承销，只要通过了基础+分析，有2两年的证券从业经验，就可以通过所在的证券公司或者投资咨询公司，申请证券投资咨询执业资格，而证券投资咨询执业资格又分两个方向，一个是分析师，一个是投资顾问，即便满足条件，你也只能二选一，注册成为分析师或者投资顾问。2015年，证券从业考试改革，原来的5门考试改成了现在的入门级、专业级和管理类三大类考试，形式虽有变化，但和之前的大致相当，依然需要通过入门级考试和一门专业级考试，才能通过所在证券公司或者投资咨询公司，申请分析师或者投资顾问执业资格。

从上面所说的情况来看，通过证券分析师和投资顾问，在我的理解上，只需要具备两大前提条件：一是通过了基础+分析，或者入门级+一门专业级考试，二是有两年的证券从业经历。具备了这两大条件，只要证券公司，或者投资咨询公司愿意为你申请分析师或者投资顾问执业资格，一般来说都没有问题。

通过了证券分析师和投资顾问（实际上只是方向差异，是同一个东西，都是证券投资咨询业务，而且用词上要注意，并不是通过，如果说执业资格，是通过公司申请），并不能保证你进入私募证券，或者股权基金做分析师，因为两者需要的前置条件是不一样的，而且要求的能力也是有差异的。

不管是证券类私募，还是股权类私募，目前在基金业协会都有另外的专门考试，要想进入私募基金领域，首先你得通过基金从业资格，这是最基本的条件。此前，基金业协会有三年的过渡期，认可通过证券考试基础+基金的方式，获取基金从业资格，但目前已都需要重新考试，而且，你说的证券分析师或者投资顾问考试里面，根本没有基金这一门考试，所以即便你有一定的从业经历，实际上两个入门的考试是不通用的，你依然需要另外考基金从业资格。

而且，私募类公司和证券类公司所需要的能力是有很大差异的，注册的证券分析师目前一般都在证券公司或者咨询公司总部，他们不直接面对客户，以分析行业、产业，公司等基本面因素为主，而投资顾问一般在证券公司的营业部或者咨询公司，他们现在实际上是以销售为主，服务客户为主，真正的专业未必很强。而私募类公司，证券类的分析师侧重分析公司，提供交易策略，甚至会直接决定交易，股权类分析师侧重行业公司基本面分析，侧重风险管理，它们和证券公司的分析师或者投资顾问在能力要求上有很大的差异。并不是说你是证券分析师，或者投资顾问，你就能干好私募分析师。

证券从业人员，不管是证券分析师，还是投资顾问，是绝对不允许炒股的，法律严格禁止，因为和客户可能有利益冲突，而基金公司的从业人员，按照现行的法律法规，是可以炒股的，前期是你必须事先报备，而且随时接受基金公司和监管层的检查，防止出现侵害客户利益的情况。

信托和私募基金有什么区别？

这个问题我觉得应该从私募基金和信托的合作开始说起，为什么很多投资者会将私募基金和信托联系一起？那是因为私募基金最早就是通过信托的渠道开展业务，成为阳光私募，直到国家立法确认了私募基金的定为，才没有了阳光私募的说法。

私募基金在没有合法化之前，主要是通过与信托公司进行合作来取信投资者。因为信托公司可以与银行对资金的安全性进行监管，一定程度上的推动了私募基金的发展，并开始进入银行的白名单。市场通过探索开启了私募基金与信托公司合作的大门，证券投资类信托也成为了信托公司的一个重要业务。

私募基金也通过信托公司的渠道找到了一条相对合法化的发展路径，信托公司也就顺理成为私募基金产品的受托人和发行人。相对“地下私募”而言，媒体把证券投资类信托称为“阳光私募”，与公募基金呼应。

2003年7月12日，云国投信托（现云南信托）推出“中国龙资本市场信托计划”。云国投模式的核心是，产品发行人与投资顾问均为信托公司。这个模式是信托公司主动管理早期的践行者，而主动管理正是信托公司当下苦苦转型的方向。

中国龙已经于2018年7月清盘，清盘时的收益率高达962.55%，无论是牛市还是熊市，中国龙都交出了非常优秀的成绩单，使得赵凯声名鹊起，直到2012年11月，其离开云国投，涌峰投资。

2004年2月20日，私募投资人赵丹阳与深国投信托（现华润信托）合作，成立“深国投-赤子之心（中国）集合资金信托计划”，以“投资顾问”的形式开启了私募基金阳光化的模式。

华润信托·赤子之心价值已经于2008年1月清盘，清盘时的收益率是51.42%，年均收益约为12.86%。

目前市场上对于国内第一只“阳光私募”产品到底是出现在2003年还是2004年，还存在着争议，其背后，也是云国投模式（原云南国际信托投资公司，现云南信托）与深国投模式（原深圳国际信托投资公司，现华润信托）之争。

因此，私募基金和信托公司之所以很多人会混为一谈，其实是源于特定历史背景下，两个金融机构的发展需要，私募基金要提高公信力，信托公司需要拓宽收入来源，阳光私募因此诞生，云南模式和深圳模式也开始斗艳。

而阳光私募快速发展的那几年，几乎都是与信托公司合作发行的产品，包括做得比较好的华润信托、云南信托、华宝信托等等。

直到现在，证券类的信托产品依然占据着重要的位置，但占比已经开始逐步降低了。根据中国信托业协会公布的最新数据，截至2018年二季度末，证券投资类信托占资金信托比重已降至12.94%。

从2017年的15.39%开始逐步下滑到现在的12.94%，主要原因就是因为私募基金的合法化以后，原本只能选择信托公司的私募基金开始通过与券商、期货公司等更多的中介机构合作，信托公司的业务开始受到挑战。

因此，信托和私募，个人认为业务差别还是非常多的，而两者最容易让人混淆的，就是这两种金融模式曾经的合作，这里就给大家做个说明。

以上就是个人对于这个问题的看法，希望对你有所启发。

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私募基金运作有哪些成本费用

私募基金主要有以下几项费用？

1、私募基金认购费

1%的私募基金认购费。按照信托合同规定，投资者认购产品时，需要另外交纳信托资金一定比例的认购费用。认购费用的收入、支付对象及用途由信托公司来确定。如果私募基金的认购最低限额是300万元，认购费率是1%，则投资者认购的实际起点金额是303万元

2、给信托公司的费用

给信托公司的管理费用，比例为私募基金产品的1%左右。一般分为2个部分。一部分为固定信托报酬(一般每年的费用范围为0.75%～1.25%，以1%居多)，无论基金运行业绩如何，每月都会收取。另一部分为浮动信托报酬(资产增值部分的3%)，只有在基金净值创出新高的前提下，对于新增加的部分，会分取一定百分比的收益，也是每月收取。

3、给保管银行的费用

私募基金的资金一般存放在保管银行，此时保管银行需要收取手续费。费率标准一般每年为0.25%。无论基金运作的业绩如何，这个费用会依据每个月开放日的资产规模收取。

4、给私募基金管理公司

私募基金管理公司是实际对私募基金产品进行操作的管理者，所以需要支付管理费用，作为信托产品的投资顾问，收取的费用和信托公司类似，也分为2个部分。一部分为固定收取的投资顾问管理费，另一部分为可能会收取的特定信托计划利益。投资顾问管理费的标准，每年为0～0.75%，以0.25%居多，也是每月收取。

私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。股权投资的特点包括：

1、股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的孳息收益不同，股权投资以出资比例获取公司收益的分红，一旦被投资公司成功上市，私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。

2、股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期，而因为投资于发展期或成长期的企业，被投资企业的发展本身有很大风险，如果被投资企业最后以破产惨淡收场，私募股权基金也可能血本无归。

3、股权投资可以提供全方位的增值服务。私募股权投资在向目标企业注入资本的时候，也注入了先进的管理经验和各种增值服务，这也是其吸引企业的关键因素。在满足企业融资需求的同时，私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道，融通企业与地方政府的关系，协调企业与行业内其他企业的关系。全方位的增值服务是私募股权投资基金的亮点和竞争力所在。

对于企业经营者和投资者来说，了解私募基金有哪些费用是有必要的。私募基金在募集过程中需要支付的费用有认购费、给信托公司的费用，以及给保管银行的费用等。私募基金是一种股权投资在承担支付必要费用、承担市场风险的同时也享有较高的获利。

好了，关于咨询顾问私募基金产品和咨询顾问私募基金产品有哪些的问题到这里结束啦，希望可以解决您的问题哈！

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