公募基金5以上股权实控人变更申请提速原因何在

公募基金5%以上股权、实控人变更申请提速原因何在？

证监会官网显示，上周共有三家公募基金向证监会递交了《变更百分之五以上股权的股东、实际控制人》的审批申请，分别为富安达基金、睿远基金和华安基金。

今年以来，公募基金频频上报此类申请，从年初的国金基金、华宸未来基金，到北信瑞丰基金、广发基金，再到上周的三家，年内总申报数量已达9家。

华南某公募基金内部人士告诉第一财经记者，5%以上股权、实控人的变更可能有两种因素，一是公司拟做员工股权激励计划，二是公司想在业务方面有深入打算，需要增资。

数据来源：证监会

三家公募上报申请

富安达基金、睿远基金均在9月15日递交申请。公开资料显示，富安达基金成立于2011年4月27日，注册资本8.18亿元人民币，注册地上海。公司股东分别为南京证券、江苏交通控股有限公司和南京市河西新城区国有资产经营控股有限责任公司，三者持股比例分别为49%、26%、25%。

截至2020年6月末，富安达基金总资产9.25亿元，净资产8.24亿元，今年上半年实现营业收入1.22亿元，净利润4609.51万元。

睿远基金成立于2018年10月29日，注册资本1亿元，注册地上海，是一家“个人系”公募，法定代表人为陈光明。股权结构方面，陈光明持有睿远基金55%股份，为公司控股股东，傅鹏博、刘桂芳、林敏分别持有股份32.51%、7.5%、4.99%。

2020年2月18日，睿远基金第二只公募基金睿远均衡价值三年持有混合发行，截至2月20日，该基金募集规模超过1220亿元，最终确认比例为4.902651%。

9月17日，华安基金亦加入申请变更队列。华安基金成立于1998年，总部位于上海，是公募“老十家”之一，注册资本1.5亿元。公司目前股东为上海工业投资有限公司、国泰君安证券、国泰君安投资管理股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司，五位法人股东各自持有华安基金20%股权。

截至2020年6月30日，华安基金总资产为41.94亿元，净资产为30.23亿元；2020年上半年，实现营业收入11.56亿元，净利润2.8亿元。

多家公司已试点员工持股

值得注意的是，富安达基金、华安基金均在不久前变更高管职位。8月15日，富安达基金公告显示，因工作调动，董事长蒋晓刚离职，新任董事长为张睿。资料显示，张睿历任闽发证券投资银行部副经理；南京证券投资银行管理总部副总经理，兼上海投资银行部总经理；南京证券业务总监，投资银行业务总部总经理兼业务二部总经理。

8月以来，华安基金公告显示，总经理童威、首席经济学家林采宜、督察长薛珍相继离职，前者因个人原因，后两者为正常退休。也有媒体报道，前任华夏基金行政总裁张霄岭拟推荐为华安基金总经理。

自2013年6月新《基金法》明确允许公募基金公司可以实行专业人士持股计划，建立长效激励约束机制后，我国公募基金行业的股权激励逐渐普及开来，也因此业内人士会对上述三家公司有类似的预期，而南方、易方达、汇添富、中欧、银华等大型基金公司早已试点。

2019年7月25日，证监会发布《关于核准南方基金管理股份有限公司变更股权的批复》。此次新进四大股东厦门合泽益、合泽盈、合泽吉、合泽祥企业管理合伙企业均为南方基金员工持股平台，员工通过上述四家有限合伙企业合计间接持有公司8.53%股份，合计出资额超3000万元。

2019年12月26日，易方达也收到批复，证监会核准珠海祺荣宝、珠海祺泰宝等6家员工持股平台作为易方达基金新增股东，上述6个员工持股平台合计持有易方达9.39%股份。

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