9月违规公司数量环比减少四成受罚企业不能进入融资快车道

9月违规公司数量环比减少四成受罚企业不能进入融资快车道

“近三年受到证监会行政处罚的公司不能进入再融资快速审核通道。”证监会发行部相关人士近日对外表示。这也标志着，上市公司信披工作考评成为企业能否快速实现融资输血的重点要素。统计显示，整个9月份沪深两市有83家公司受罚，数量较8月份环比减少40.71%。

83家公司违规受罚

9月份违规受罚公司是83家，违规类型包括未及时披露公司重大事项、业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述或其他问题；处理人开出的处分涉及罚款、警告、责令改正、行政处罚。

上述公司中，*ST辅仁、*ST中天、*ST康得、*ST金钰、 *ST华仪、雅本化学等13家公司受到行政处罚，并被处以罚金12万元至180万元不等。统计显示，整个9月份受罚公司累计罚金为782万元，远低于整个8月份的罚金额度。

其中，*ST辅仁2019年留下的巨款“走失”之谜，终于在9月17日谜底揭晓。经查，公司涉嫌2015年-2018年年报存在虚假记载、重大遗漏，公司重组文件中存在虚假记载，控股股东辅仁集团在重组中提供信息虚假，以及2018年未及时披露也未在2018年年报中披露关联方担保等多项违法事实。

*ST辅仁四年虚增逾19亿元货币资金。其中，2015年公司虚增货币资金6380万元占当年年报披露的期末净资产的15.17%；2016年年报虚增货币资金7200万元占当年年报披露的期末净资产的16.63%；*ST辅仁2017年报虚增货币资金46710万元，占当期末披露净资产的10.02%；2018年虚增货币资金133663.28万元，占披露的当期末净资产的24.45%。

百家公司信披考核为“D”

政策方面，近日，证监会发行部对外特别提醒道：“受理的上市公司再融资申请就开始试用分类审核。审核内容上，证监会将重点关注发行申请是否符合发行条件。近三年受到证监会行政处罚的公司不能进入再融资快速审核通道。”具体处罚内容包括：最近三年受到证监会行政处罚或监管措施、交易所纪律处分。

值得关注的是，上交所公布了近1500家公司的信披评价，评估期为2019年7月1日至2020年6月30日。A类公司有325家，占21.72%；B类公司有884家，占59.09%；C类公司有226家，占15.11%；D类公司有61家，占4.08%。

在深市2196家公司中，考核结果为A的公司387家，占比17.62%；考核结果为B的公司1400家，占比63.75%；考核结果为C的公司314家，占比14.30%；考核结果为D的公司95家，占比4.33%。针对深市公司的考核情况，深交所表示：“A类公司占比高于往年，表明上市公司信息披露整体质量在稳步提高。”

另外，统计数据还显示，9月份新增*ST北讯、天邑股份、*ST金正、ST威龙、ST舍得5家上市公司被立案调查，调查原因包括上市公司涉嫌信息披露违法违规、涉嫌操纵证券市场等。

针对目前的市场环境，新时代证券分析师樊继拓认为：“由于A股目前仍然是典型的散户市，启动具有中国特色的证券集体诉讼制度，可以主动引导中小散户积极维权。” 记者张曌

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