上交所公开纪律处分具体标准

上交所公开纪律处分具体标准

为了适应上市公司监管形势发展的现实需要，结合新《证券法》实施要求，以“分类监管、精准监管”为目标，进一步提升监管透明度，《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号――纪律处分实施标准》昨日正式发布施行。据悉这是上交所首次对外公开纪律处分的具体标准。

记者注意到，今年9月4日至18日，上交所已就《处分标准》向市场公开征求意见。总体来看，各方反馈积极正面。反馈意见主要集中于建议进一步细化、量化适用标准，明晰裁量情节，将违规“红线”划得更细、更密等方面。

《处分标准》包括总则、一般规定、分则、附则四章。“总则”补充细化了制定依据，明确《处分标准》的适用主体以及可实施的纪律处分种类。“一般规定”对实施纪律处分过程中遵循适用的基本原则、考量情形、责任区分原则等予以规定，包括一般性从重、从轻、减轻、免除等考量情节，“脱胎换骨”、更换实控人后的责任区分，上市公司与控股股东、实际控制人、董监高责任区分，董监高个人责任区分，公开认定、惩罚性违约金、合并处理原则的适用等。“分则”分五节规定了具体处分标准，主要涵盖信息披露、规范运作、证券买卖及权益变动披露等三个方面，并对证券服务机构违规专节规定，同时设置违规兜底条款，保证《处分标准》的完整性与周延性。“附则”对《处分标准》适用实施作出补充解释。

上交所有关负责人表示，本次公开发布《处分标准》，是推动提高上市公司质量的组成内容，是落实新《证券法》要求，强化精准监管的具体步骤，也是为了进一步提升监管透明度，规范监管履职行为。去年以来，证监会多次强调科学监管、分类监管、专业监管、持续监管，持续提升监管效能。本次制定《处分标准》，上交所遵循“建制度、不干预、零容忍”方针，以更好落实分类监管、精准监管为目标，着力精细责任区分。尤其在当前经济环境复杂，部分上市公司出现经营困难的情况下，充分考虑上市公司实际情况和发展需求，实事求是地对违规行为做好责任区分，既体现监管威慑，又尽量避免对上市公司造成不必要的影响。

上交所表示，下一步将在证监会的指导下，协同各地证监局，继续督促上市公司专注主业、改善经营、诚实守信、规范运作，推动提高上市公司质量。一是积极落实“精准监管、科学问责”要求，充分发挥一线监管“三及时”特点，执行落实好《处分标准》。及时有效处理扰乱证券市场秩序、损害投资者利益的重大恶性违规案件，实事求是地做好责任区分，增强自律监管的公信力。二是主动适应监管形势与市场实际，持续总结实践经验，不断优化完善类型化违规处理标准。条件成熟后，以监管问答、实施细则等方式适时对外公开，增加法制供给，更好地满足服务于上市公司高质量发展的制度需求。三是结合《处分标准》的解释适用，做好培训服务、与当事人沟通解释等工作，加强宣传引导，帮助市场正确理解纪律处分的监管逻辑及处理标准，强化事前警示及预防作用，提升上市公司及“关键少数”规范运作水平，从源头上控制和减少违规。四是持续深化自律监管与行政监管的衔接配合，通过依法依规做好纪律处分工作，有效加强对违规行为的一线监管，形成资本市场的监管合力，协力提高监管执法效能，切实维护投资者合法权益。

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