上交所六类违规行为成监管重点

上交所：六类违规行为成监管重点

落实新《证券法》，将以提高上市公司质量为首要目标，这是上交所新一年在监督工作方面提出的新目标。1月10日，上交所通报2019年沪市上市公司信披违规处理情况，资金占用、违规担保等侵占上市公司利益的行为；“三高类”重组后业绩承诺未履行；增持承诺未履行；未按计划执行股份回购；年报财务造假、未按期披露等违规；中介机构未勤勉尽责六类违规行为成监管重点。

香溢融通通过不当确认投资收益、*ST仰帆通过虚增销售收入等方式，虚增年报中的营业收入及利润，被公开谴责；*ST毅达、*ST新亿未按期披露年报，公司及相关董监高被公开谴责……这些成为去年严监管下的典型案例，现在财报披露季节来临，上交所认为，打击财务造假及未按期披露年报等行为，始终是提升公司整体信息披露质量的要务之一。去年处理该类违规案件14单，同比增加133%，其中公开谴责10单，涉及责任人141人次。

下一步，上交所将落实新《证券法》的要求，推动提高上市公司质量的首要目标，发挥自律监管在全市场违规追责体系中的作用。

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