上交所多管齐下严把内幕交易监管关

上交所多管齐下严把内幕交易监管关

上交所多管齐下严把内幕交易监管关 更新时间：2010-11-5 7:24:20 上交所昨天下发通知，通过一系列监管措施，致力于提高内幕信息知情人的合法合规意识，促进上市公司及相关各方规范运作，不断完善有关监督约束机制，充分发挥一线监管优势，严把内幕交易监管关。

具体措施包括，首先从源头上强化上市公司重大信息披露前的保密要求，加强股价异动与信息披露的联动监管，强化上市公司董事、监事、高级管理人员和主要股东股票交易行为的监管，重点关注并购重组中的内幕交易问题，加强上市公司培训，引导上市公司及相关各方规范运作。

进入全流通时代后，上市公司信息披露往往与二级市场股价异动密切关联，通过散布信息配合二级市场股价操纵并从事内幕交易的行为有增多的趋势，其违法获利手法更为快速、手段更具有隐蔽性，查处工作更为困难。针对这一突出问题，上交所在日常信息披露监管工作中，将上市公司股价变动纳入监管范围，做到“实时监控、实时询问、及时披露”。如发现媒体报道、市场传闻或上市公司股价连续异动的，上交所公司管理部门将及时询问上市公司并要求其征询控股股东、实际控制人，督促其及时澄清或发布有关重大事项信息。

在充分保证信息披露的公平性、不影响交易的连续性和市场效率的前提下，对于上市公司重大事件的信息披露尚不能达到完整性要求的，上交所将根据不同情况采取分阶段披露和临时停牌等监管措施，要求上市公司遵循分阶段披露原则，根据事件的进展分阶段披露某一时点下的具体情况，并辅以充分警示，向投资者提示事件最终结果及其对公司影响的不确定性，或对公司股票予以停牌，直至上市公司准确完整地披露相关事项后复牌。

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