三家基金销售公司接连被罚有公司瞒报实控人涉嫌刑事犯罪、公司已无法正常运作-乾道基金

央广网北京7月13日消息（记者 杨柳青） 两天之内，中国证监会北京监管局公布了对三家基金销售公司的行政监管措施，责令其暂停办理相关业务，时间长达3个月至12个月不等。

7月12日，中国证监会北京监管局发布《关于对北京微动利基金销售有限公司采取责令暂停办理相关业务行政监管措施的决定》，公告显示微动利基金存在多项违规。

具体来看，微动利基金一是未定期向投资人主动提供基金保有情况信息、及时提供对其投资决策有重大影响的信息，也未与投资人约定提供相关信息的方式。二是未在投资人购入基金前向其揭示所购基金的客户维护费水平。三是前台业务系统不具备提供投资资讯的功能，无法正常展示基金产品信息，未向基金投资人披露客户开户协议等相关文档范本、至少两种投诉处理方式、基金投资人自助服务的相关风险和防范措施等信息。四是未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入基金销售人员考核评价指标体系。五是财务状况较差，净资产为负值，自有资金投资于现金、银行存款、国债、基金等高流动性资产的净值不足2000万元。六是公司发生实际控制人变更、持有5%以上股权的股东质押所持公司股权的情况，均未在5个工作日内向北京监管局备案。

微动利基金被责令暂停办理相关业务3个月，同时，微动利基金总经理季长军也被出具警示函。

（图源自CFP）

而在前一天的7月11日，北京电盈基金销售有限公司(下称“电盈基金”)和乾道基金销售有限公司(下称“乾道基金”)，也被中国证监会北京监管局采取了责令暂停办理相关业务的行政监管措施。

公告指出，经前期现场检查，电盈基金在基金销售业务中存在五项问题：一是未向中国证监会北京监管局报告实控人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股权被冻结等重大事项，长期隐瞒公司已无法正常运作相关情况；二是取得基金从业资格的实际在岗人数仅一人，长期持续不满足20人要求；三是不能确保基金销售信息管理平台安全、高效运行，未建立符合规定的灾难备份系统和应急预案；四是财务状况较差，净资产为负值，不能满足日常运营和风险防范的需要；五是未及时向中国证监会北京监管局备案办公地址变更事项。

而乾道基金在基金销售业务中存在八项问题：移动端APP部分页面信息展示有误，且不具备披露基金从业人员信息等功能，不符合基金销售业务信息管理平台相关要求；取得基金从业资格人员不足20人；业务部门之间缺少必要的物理隔离和人员配备，内部控制不健全，相关制度更新不及时；未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益纳入考核评价体系；未设立专门的合规风控管理部门；业务开展独立性不足,与关联方乾道投资基金管理有限公司、乾道投资控股集团有限公司存在混同情况，高管人员在关联方乾道投资控股集团有限公司担任经营性职务；财务状况不佳，投资于高流动性资产的净值低于2000万元；未及时向我局备案高级管理人员变更事项。

电盈基金被责令暂停办理相关业务12个月，其总经理曲馨月同时被出具警示函。乾道基金被责令暂停办理相关业务3个月，其总经理董云巍同时被出具警示函。

记者注意到，这三家公司多存在信息报备不及时、取得基金从业资格人员不足、财务状况较差，甚至净资产为负值的情况，而其中电盈基金情节最为严重，未报告实控人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股权被冻结，长期隐瞒公司已无法正常运作相关情况，被给出暂停业务12个月的严厉处罚。

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