今年被证监会立案调查的78宗案件超八成是因为这事

今年被证监会立案调查的78宗案件超八成是因为这事

11月27日晚，旋极信息公告称，公司控股股东、实控人陈江涛涉嫌持股信息变动未及时披露，被证监会立案调查。

上海证券报记者统计发现，自今年初至11月27日，已有旋极信息、暴风退等78家上市公司牵涉立案调查，被证监会立案调查的对象包括：上市公司、控股股东及持股5%以上股东、董监高等。

通过探究上述立案调查的案例，可一窥监管部门对资本市场的监管方向。目前，78起立案调查的理由，集中在被调查对象涉嫌信息披露违法违规、涉嫌通过内幕交易操纵公司股价、牵涉*ST康得债券违约等热点事件。

66起立案调查源于涉嫌信披违法违规

“涉嫌信息披露违法违规”，已然成为上市公司及相关方被立案调查的主要原因。今年初至11月27日，证监会发起的78起立案调查中，有66起立案调查与此有关，占比逾八成。

而从立案调查提及的详细理由可见，上市公司及相关方牵涉的内容包括：涉嫌误导性陈述、涉嫌未依法披露对外担保事项和重大诉讼事项、被控股股东非经营性占用资金、未履行审批程序提供担保、未按期披露定期报告。

其中，暴风退由于未能按期披露定期报告，导致被证监会立案调查。暴风退此前相关公告显示，公司尚未完成聘任首席财务官的工作，现有员工无法承担2020年一季报、半年报、三季报的编制任务。此外，2019年年报更是暂无合作的年报审计机构。

10月31日，暴风退公告称，无法按期披露2020年三季报

而ST天成牵涉控股股东非经营性占用资金等事项。11月28日，ST天成公告称，公司因存在被控股股东银河天成集团有限公司非经营性占用资金，以及违规担保的情形，按相关规定，公司自2019年5月24日起被实行其他风险警示。

目前，经ST天成自查确认，银河集团对上市公司资金占用发生总额5.13亿元，截至11月28日的资金占用余额3.11亿元；上市公司违规担保总额4.51亿元，截至11月28日的违规担保余额1.12亿元。

而在立案调查开始不久便产生影响的案例来自亚太药业。2019年12月31日、今年1月2日，亚太药业分别收到通知，证监会相继对公司、公司董事任军进行立案调查，因涉嫌信息披露违法违规。

到了1月22日，任军被亚太药业免去了董事职务。亚太药业介绍，任军在担任公司全资子公司上海新高峰生物医药有限公司、上海新生源医药集团有限公司董事长兼总经理期间，上海新生源未履行公司对外担保事项正常的决策程序，擅自为他人提供担保。

相关方内幕交易、操纵股价

对于上市公司实控人等关键少数人员的违法违规行为，证监会持续保持执法的高压态势。自今年初至11月27日，证监会发起了11起立案调查，牵涉上市公司及相关方的内幕交易或操纵股价，被调查对象主要是上市公司实控人或董监高。

8月19日，中恒电气收到通知，公司实控人、董事长朱国锭，因“涉嫌操纵‘中恒电气’股价”、“拒不配合国务院证券监督管理机构依法履行职责，涉嫌违反相关证券法律、法规”，被证监会立案调查。

同时，在8月12日至8月17日期间，朱国锭及其一致行动人包晓茹，通过集中竞价交易合计减持中恒电气股票5,635,645股，占公司总股本的1%。

这并非朱国锭首次被监管关注。2019年11月22日，浙江证监局对中恒电气实控人朱国锭、包晓茹出具警示函，并将他们的违规行为记入到上市公司诚信档案。警示函显示，朱国锭夫妇未按《上市公司收购管理办法》第十四条规定，在持有中恒电气股份每减少5%时暂停交易，并通知上市公司予以公告。

而在实控人被调查的案例中，洲际油气于6月6日公告称，公司于近日收到通知，公司实控人许玲因个人涉嫌内幕交易公司股票，被证监会立案调查。

热点公司立案调查全方位进行

在资本市场产生广泛不良影响的上市公司，证监会对该公司及相关方的立案调查，也是全方位进行。

*ST康得继2019年被多次立案调查后，今年6月9日又因涉嫌债券市场信息披露违法违规，*ST康得及实际控制人钟玉、董事纪福星、监事周桂芬，被证监会立案调查。

自2019年初开始，*ST康得相继爆发多起债券违约事件。例如在2月16日，*ST康得公告称，由于公司流动资金不足等不利因素的影响，发行金额10亿元的2017年度第一期中期票据于付息日2019 年2月15日日终，未能按照约定筹措，已构成实质性违约。

2月16日，*ST康得公告称，17康得新MTN001未能按期兑付利息

对于*ST康得债券违约的立案调查，证监会还将关注点投向了*ST康得的其他相关方。

6月9日，京基智农独立董事陈东收到通知，因*ST康得涉嫌债券市场信息披露违法违规，证监会决定对陈东立案调查。公开资料显示，2019年2月27日至2019年4月28日，陈东在*ST康得任职独立董事。

到了8月19日，陈东以个人原因，辞去了京基智农独立董事及董事会审计委员会委员职务。

今年初至11月27日，78家上市公司牵涉立案调查情况 来源：上市公司公告

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