中证协发保荐新规建保代名单分类机制

中证协发保荐新规：建保代名单分类机制

12月4日晚间，中证协对外发布了《证券公司保荐业务规则》。相比之前的征求意见版本，又有哪些不同？和每一位保荐人息息相关的分类名单机制是怎样的？保荐人的登记管理又有何变化？

值得一提的是，为进一步加强对保荐代表人的自律约束，协会建立保荐代表人名单分类机制，通过分类公示保荐代表人的执业情况、专业能力水平评价情况、诚信信息、处罚处分措施情况等，对保荐代表人实施动态分类管理。

有五方面调整和完善

今年6月，《规则》的征求意见版出台，引起了市场的广泛讨论。

历经近6个月，《证券公司保荐业务规则》正式出炉。《规则》共六章五十一条，主要特点和内容体现在以下几个方面：

一是调整保荐代表人管理模式，强化保荐机构对保荐代表人的管理责任，将保荐代表人准入资格考试改为非准入型的水平评价测试，将事前执业资格管理改为事后执业登记管理；加强保荐代表人执业行为自律管理，建立保荐代表人执业行为持续动态跟踪公示机制。

二是建立保荐执业规范，细化保荐项目承揽、立项、辅导、尽职调查、推荐、持续督导等关键流程的工作要求，压实保荐责任。

三是健全保荐机构责任体系，强化保荐机构内部问责机制，完善勤勉尽责的示范标准，加强证券中介机构保荐协作，推动各方主体归位尽责，形成市场合力。

四是通过完善保荐机构执业质量评价、保荐代表人名单分类管理、公示和推广以及即时响应等多种自律管理机制，构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制。

另据了解，2020年6月19日至24日，协会就《规则》向证券公司、监管部门征求意见，共收到60余份反馈意见。

协会对市场主体反馈意见逐条梳理评估、认真分析研究，将合理可行的意见建议充分吸收采纳到规则中，主要从以下五个方面进行调整和完善：

一是完善保荐代表人专业能力水平评价测试豁免条件，专业能力水平评价测试豁免条件主要考虑保荐项目经验情况。二是增加保荐代表人培训学时减免规定，后续将在从业人员培训规则中明确具体减免安排。三是优化保荐业务收费原则，规范市场秩序，助力建设行业良性竞争生态。四是完善保荐机构内部问责机制，要求保荐机构明确保荐业务人员履职规范和问责措施。五是细化保荐机构尽职调查责任标准，压实中介机构责任。

目前已建立三类名单

据中证协介绍，为进一步加强对保荐代表人的自律约束，促进保荐代表人诚实守信、勤勉尽责，不断提升专业能力水平和执业质量，协会建立保荐代表人名单分类机制，通过分类公示保荐代表人的执业情况、专业能力水平评价情况、诚信信息、处罚处分措施情况等，对保荐代表人实施动态分类管理。

在前期征求监管部门和行业意见的基础上，目前已建立三类名单：一是保荐代表人综合执业信息名单；二是专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单，公示相关保荐代表人专业能力水平验证材料、专业能力水平评价测试成绩分数段及执业信息；三是最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单，公示相关保荐代表人处罚处分信息及执业信息。通过建立保荐代表人名单分类机制，形成对保荐代表人的诚信约束、道德约束、声誉约束、市场约束。

此外，保荐代表人登记管理是事后自律管理，有别于之前的事前准入资格管理。在目前模式下，保荐代表人是否符合相关执业条件的判断权及决定权交给保荐机构。保荐机构在聘用保荐代表人前，应当对其从业经历、诚信信息、违法违规情况等进行审慎调查，确保其符合从业条件。在保荐机构认为符合相关条件的前提下，再按照有关规定向协会进行登记。

“目前券商投行部门都处在持续扩张期，这两年投行项目储备丰富，保代人数也在不断增长。行业扩张之时，相应的法律法规的完善都是促进整个行业健康和持续发展的基础。”某券商投行人士对《每日经济新闻》记者表示。而相关数据显示，证券从业人员中，保荐代表人数在2020年以来也持续增长，近两个月增长的速度更快。

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